一、宣传警示语
1.小心网络不法荐股，谨防受骗受骗
2.远离新三板不法股票生意，提防不法销售新三板股票危害
3.树立准确投资理念，小心微信荐股陷阱
4.提防不法销售新三板股票危害，切实提升自我 ；ひ馐
5.“新三板”投资有危害，转板赚钱莫轻信
6.小心“不法荐股”，远离投资圈套
????二、典范案例
????（一）小心网上新三板股票“转板上市”圈套-针对投资者
????1.某日，小刚的微信上著名女性加他挚友，闲聊之下，该女性自称其叔叔是某证券生意所的向导，有内幕信息，得知某公司即将重新三板转主板上市，展望该公司股价在主板挂牌上市后一定会大幅上涨 。小刚以为机不可失，询问购置该公司股票的途径，该女子于是“不即不离”地资助解决了小刚购置新三板股票的资格，并牵线搭桥联系到该公司某股东，双方几度探讨后，十分愉快地以15元每股的价钱生意了8万股，价值120万元 。小刚之后稍觉不当，于是亲自致电该公司询问，该公司董事会秘书见告小刚，现今公司股票价值仅1-2元，且公司亏损严重，即将在新三板市场摘牌 。小刚方知受骗 。
2.某天，投资者老李收到自称“荐股巨匠”的人微信挚友添加申请 。该“巨匠”声称有内幕新闻，可以免费推荐热门股票，包括新三板股票，资助剖析小我私家持仓 。老李通过其挚友申请后，被拉进一个谈天群 。“巨匠”天天在群里为各人讲“易经”、讲“国学”、讲股票 。“巨匠”在群里透露，通过其私人关系以及自己实地考察，某只新三板股票即将转板上市，投资可获数倍收益 。“巨匠”还忠言各人，相关内容因属于内幕新闻，务必严酷保密，且份额有限，欲购赶快 。“巨匠”话音刚落，群里就有网友分享其追随“巨匠”赚钱的履历，也有网友说自己已往没有掌握住时机，体现的很是怨恨 。同时，网友争相申购份额 。
????老李见此情景很是心动，在“巨匠”的资助下，以高价买入价值近百万元的股票 。然而，不到一个月的时间，股价便跌去了九成 。老李联系“巨匠”想要询问情形，发明自己已被拉黑，谈天群也不知道什么时间被驱逐了 。此时，老李才恍然发明自己受骗受骗 。
???（二）天下首例不法谋划“新三板”股票案2017年已经宣判-针对第三方
????2017年6月23日，天下首例不法谋划“新三板”股票案在上海市静安区人民法院宣判，洪某军、邓某华等12人未经国家主管部分批准，向投资者剖析、展望并推荐、销售“新三板”股票，组成不法谋划罪，划分被判处有期徒刑9个月至1年，缓刑1年至3年，并处分金5万元至50万元，现在该讯断已生效 。
????自2015年12月起，洪某军、邓某华使用公司控制的多个“新三板”股票账户，指使公司销售职员，使用网站等果真招揽客户，以资产治理公司或财产治理公司名义，对相关“新三板”股票的投资远景举行剖析展望，宣称相关“新三板”股票即将转板上市、升值空间大，诱骗投资者 。
????大部分受骗的投资者无法知足“新三板”进场生意的资产要求 。洪某军等人便与投资者商定，先行控制投资者账户和密码，为投资者垫资开通“新三板”生意权限 。待权限开通后，投资者退还垫资款子并支付响应利息用度，洪某军等人再将账户名和密码见告投资者，投资者再举行“新三板”股票生意 。
????由于之前相关“新三板”股票接纳协议转让方法，生意并不活跃，股价易被控制，洪某军等人便通过内部转让方法将相关股票价钱抬高，再诱使投资者高价买入赚取价差 。总涉案犯法生意金额达4348.8万元 。
最终，在公安机关的起劲下，犯法职员获得了应有的处分 。
???（三）误引外部投资者，殉国灼烁上市途-针对挂牌公司
XX股份公司于2022年5月在股转公司挂牌，同月向证监局提交北交所上市向导备案质料 。该公司挂牌时即切合北交所上市条件，挂牌一年内即跻身立异层，加之多项发明手艺和专精特新企业认定，上市之路可谓远景灼烁 。
2023年5月，公司现实控制人黄某经朋侪先容熟悉了履历富厚的外部投资者单某某 。据称，单某某多年来在资源市场呼风唤雨、身经百战，已有多家挂牌公司在他的亲自投资运作下一骑绝尘，马不停蹄跑步进入上市公司行列 。在单某某的蛊惑下，黄某和他签署股份转让协议，通过大宗生意的方法向其转让200万股股份，期待为公司上市“提供附加值” 。殊不知，在单某某组织下，已有多家中介机构通过在微信群讲易经、荐股票等形式向公共张扬XX股份公司，准备将股价炒到高位后向投资者抛售，一场轰轰烈烈的“杀猪盘”大幕正在全心策划中 。
果真，成为公司股东后，单某某即在一周内短线生意，将股票转让至第三方，并由第三偏向多位自然人抛售 。XX股份公司股东短期内从3人激增至160余人，股价近乎腰斩，大宗投资者受骗 。2024年2月，受到多名投资者信访举报等事项影响，公司向证监局报送终止向导备案质料，上市之路被迫阻止 。
危害提醒
在此，我们提醒宽大挂牌公司和要害主体，切勿急功近利，更勿听信“证券专家”“投资剖析师”资助公司向导上市的谗言，以免引火上身，坑害宽大中小股东的同时殉国公司上市前途 。一旦发明受骗受骗，请实时生涯证据并向外地公安机关报案 。
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三、相关执律例则
《证券法》第一百六十条?会计师事务所、状师事务以是及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务照料、信息手艺系统效劳的证券效劳机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，凭证相关营业规则为证券的生意及相关运动提供效劳 。
从事证券投资咨询效劳营业，应当经国务院证券监视治理机构批准；未经批准，不得为证券的生意及相关运动提供效劳 。从事其他证券效劳营业，应当报国务院证券监视治理机构和国务院有关主管部分备案 。
《证券法》第二百一十三条第一款?证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的划定私自从事证券效劳营业，或者从事证券效劳营业有本法第一百六十一条划定行为的，责令纠正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的？；没有违法所得或者违法所得缺乏五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的？ 。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，给予忠言，并处以二十万元以上二百万元以下的？ 。
《刑法》第二百二十五条?违反国家划定，有下列不法谋划行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特殊严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收工业：
(一)未经允许谋划执法、行政规则划定的专营、专卖物品或者其他限制生意的物品的;
(二)生意收支口允许证、收支口原产地证实以及其他执法、行政规则划定的谋划允许证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部分批准不法谋划证券、期货、包管营业的，或者不法从事资金支付结算营业的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的不法谋划行为 。
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